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    推動證券行政和解制度有效實施 強化投資者合法權益保護
    • 發布時間:2020-05-27來源:

      證券日報

     證券行政和解制度有望在資本市場拓寬適用空間,5月25日,全國人大代表、全國人大財經委副主任委員劉新華在接受《證券日報》記者獨家專訪時指出,新證券法已經為構建有中國特色的行政和解制度奠定了法律基礎,為有效化解證券市場違法案件“查處難”與“查處快”的矛盾提供了機制創新。

     《證券日報》記者了解到,這是新證券法首次在法律層面確立了證券執法領域的行政和解制度。新證券法第171條規定:國務院證券監督管理機構對涉嫌證券違法的單位或者個人進行調查期間,被調查的當事人書面申請,承諾在國務院證券監督管理機構認可的期限內糾正涉嫌違法行為,賠償有關投資者損失,消除損害或者不良影響的,國務院證券監督管理機構可以決定中止調查。被調查的當事人履行承諾的,國務院證券監督管理機構可以決定終止調查;被調查的當事人未履行承諾或者有國務院規定的其他情形的,應當恢復調查。具體辦法由國務院規定。

     “行政和解對服務注冊制改革、強化投資者保護、加強事中事后監管都有積極意義。”劉新華建議,在新證券法基礎之上盡快制定出臺有關行政和解配套規則,完善相關程序規定。

     《證券日報》記者了解到,證券執法并非我國最早實踐行政和解制度的領域。早在行政執法領域,2008年《反壟斷法》第45條允許反壟斷執法機構對承諾整改的被調查經營者中止調查。在行政強制領域,2012年《行政強制法》第42條允許行政機關在實施行政強制中與當事人達成執行協議。在行政訴訟領域,2014年《行政訴訟法》第60條允許行政賠償補償等案件進行調解。

     此后,證券執法領域也開始探索行政和解。2013年,《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》就提出“探索建立證券期貨領域行政和解制度,開展行政和解試點”。隨后在2015年,中國證監會發布《行政和解實施試點辦法》,正式在證券期貨領域試點行政和解制度。

     劉新華認為,新證券法第171條規定,為證券執法和解的有效實施奠定了法律基礎,拓寬了證券執法和解制度的適用空間。劉新華建議盡快制定出臺有關行政和解配套規則,而該建議將通過全國人大移交給國務院相關部門。

     “制定配套規則,首要的就是明確行政和解的適用范圍。在符合新證券法規定的前提下,細化行政和解的適用標準,對于采取行政和解方式有利于實現監管目的、及時穩定市場預期、保護投資者合法權益的案件,可以適用行政和解,對于危害后果嚴重、社會影響惡劣的案件則不宜適用和解。”劉新華認為,適用標準要明確具體,具有可操作性,防止出現“應和不和”、“能和不和”等不擔當、不作為的情形。

     劉新華表示,行政和解屬于一種新型執法方式,應當遵循程序正當原則。建議對行政和解申請受理、行政和解協商、行政和解協議的簽訂執行、行政和解金的管理使用等程序進行全面規定,提升行政和解工作的規范化、標準化水平。

     在此之前,各領域行政和解就出現過交鋒式討論,甚至出現過質疑之聲。鑒于此,劉新華建議強化行政和解的透明度。他建議明確行政和解案件有關信息公開的范圍和程序,推進行政和解的透明化、公開化,加強社會監督,提升行政和解公信力。

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