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    投資者教育基地軟性條件逐漸加碼
    • 發布時間:2020-08-24來源:

      證券業協會

     中國證監會自2015年決定設立證券期貨投資者教育基地(簡稱“投教基地”)以來,至今已對三批投教基地授牌。作為公益性平臺,投教基地在為投資者提供“一站式”獲取投教服務方面發揮了重要作用。為了更好地利用投教基地開展投教工作,現對投教基地的目標定位、申報條件、授牌流程以及北京轄區投教基地情況簡要介紹如下。

     性質重于形式

     投教基地可根據不同維度進行分類。根據申報條件和授牌機構不同,分為國家級基地和省級基地;根據表現方式不同,分為實體基地和互聯網基地。大致來講,國家級基地綜合條件要求較高,評審、授牌和年度考核等次由投保局負責;省級基地綜合條件略低,評審、授牌、日常監管及年度考核等次由各地證監局負責。需要了解的是,國家級基地的日常監管及年度考核初核工作仍由各證監局按照轄區監管責任負責監管。一般來說,申報主體要么申報國家級基地,要么申報省級基地。但實踐中也未禁止同步申報國家級基地和省級基地。如果同時獲批,則按國家級基地管理。

     通過分析近三批投教基地申報指引,可以獲知政策導向和發展趨勢,例如實體基地對于場地面積要求有重大變化,首批和第二批國家級基地明確要求建筑面積不少于300平方米。第三批申報指引取消最低面積規定,僅規定“規模足以滿足向全國投資者提供證券期貨知識普及、風險提示和信息服務等教育服務的實際需要”。省級實體基地大致也遵循上述政策變化,第三批申報指引取消了不少于120平方米硬性要求。當然,硬性條件有所降低,軟性條件逐漸加碼,例如對于投教產品尤其高質量原創產品的制作、投放標準逐步提高,體現了“性質重于形式”的原則。

     目前證監會關于投教基地申報、監管和考核的規章基本完備。2015年《指導意見》、2018年《監管指引》及三批申報指引文件均為規范性文件,證監會投保局每年會根據重點工作對投教基地進行考核,確保其嚴格遵守“公益性”原則并開展投教宣傳活動。

     最基本屬性是公益性

     一般來說,申報投教基地應符合以下規定:一是公益性特點,不得存在任何盈利性行為。二是開發投教產品,并且有新增和原創產品最低比例要求。三是需要持續開展投教活動和投資者滿意度調查。四是需要具有保障投教基地正常運行的經費,設有明確的管理部門和專職投教人員。五是應當具備完善的投教基地管理與考核制度等。不同類型基地各有具體要求。例如實體基地需要具有專門用于投教的場所,平均每月有最低開放時間和現場參觀人數。互聯網基地應當具備專門的網站,需要滿足最低滿足訪問量、訪客數等要求。基地申報流程有申報材料接收、補正(如有)、書面反饋、雙人審核、征求意見、專家評審、局內決策、結果公示以及最終確定等環節。證監會歷次發布投教基地申報指引,均受到市場的極大關注,各類主體積極踴躍提交申報材料。當然,投教基地最基本的屬性是公益性,運營需要持續性投入大量的人力物力且不得有任何盈利性行為。申報投教基地既需要熱情,也需要冷靜。

     截至目前,北京轄區共有13家投教基地。其中國家級投教基地6家,躍居全國首位。分別是銀河證券基地(互聯網)、中信建投基地(實體)、新華網基地(互聯網)、工銀瑞信基地(互聯網)、新浪網基地(互聯網)以及中國財富網基地(互聯網)。省級投教基地7家,分別是中郵基金基地(實體)、國信證券北京地區基地(實體)、基金小鎮基地(實體)、東興證券(實體兼互聯網)、證保通基地(互聯網)及和君商學院基地(互聯網)。據此可知,轄區基地以證監會監管的市場主體居多(證券公司5家,基金公司2家,上市公司1家),其他主體5家。形態較為豐富,既有新華網等全國性綜合媒體,也有中國財富網及新浪網等大型傳媒公司。

     過去幾年,投教基地在投資者教育、專項宣傳以及推進投教知識納入國民教育方面做了大量工作。未來,北京局將充分發揮現有投教基地的優勢,協作互補、資源共享、形成合力、達到共贏。同時將繼續挖掘、培育、鼓勵及支持轄區更多有志于從事投資者保護的市場主體加入到該事業中,為轄區資本市場的穩定健康發展添磚加瓦。


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